भारतीय सेक्युरिटीज एण्ड एक्सचेन्ज बोर्ड (सेबी) को विशेष अदालतले गुजरातका व्यापारी कन्यालाल पटेललाई गैरकानूनी व्यापार र नाफा कमाएकोमा ५ करोड रुपैयाँ जरिवाना नतिरेकोमा दोषी ठहर गर्दै तीन वर्षको जेल सजाय सुनाएको छ । 10 लाख रुपैयाँ।
SEBI ले जनवरी 1, 2007 देखि मार्च 31, 2009 सम्म विदेशी संस्थागत लगानीकर्ता पासपोर्ट इण्डिया इन्भेस्टमेन्ट (मॉरिशस) लिमिटेड नामक फर्मको सम्बन्धमा पटेलको व्यापारिक गतिविधिमा अनुसन्धान सुरु गर्यो।
SEBI को सेप्टेम्बर 30, 2011 को आदेश अनुसार, “पटेलले राहदानीको आदेश अघि अर्डरहरू राखेका थिए र कार्यान्वयन गरेका थिए र त्यसपछि बजारमा राहदानीको आदेशहरू राख्दा आफ्नो पदहरू हटाए। पटेलले कथित व्यापारबाट १.५६ करोड कमाएको आरोप छ।
पटेलका भाइ दीपक पटेल पासपोर्ट इन्डियाको पोर्टफोलियो प्रबन्धक थिए र स्टक ब्रोकरहरू र फर्म बीचको सम्पर्क बिन्दुको रूपमा काम गर्दै पासपोर्टको आगामी व्यापारिक गतिविधिको बारेमा जानकारी प्रदान गर्ने, जसबाट व्यापारी लाभान्वित भएका थिए।
व्यापारीलाई ठगी, हेराफेरी र अनुचित व्यापार अभ्यासमा दोषी ठहर गरी ३० सेप्टेम्बर २०११ मा रु ५ करोड जरिवाना र ४५ दिनभित्र तिर्न भनिएको थियो ।
यसैबीच, पटेलले आदेशलाई धितोपत्र पुनरावेदन न्यायाधिकरण (एसएटी) मा चुनौती दिए, जसले आदेशलाई खारेज गर्यो र नोभेम्बर 9, 2012 मा पुनरावेदनलाई अनुमति दियो। त्यसपछि सेबीले सर्वोच्च अदालतमा पुग्यो, जसले व्यापारीलाई जरिवाना तिर्न निर्देशन दिएको थियो।
सर्वोच्च अदालतको आदेश पछि, सेबीले 18 जुन, 2018 मा पटेललाई जरिवाना रकममा ब्याज सहित 9.03 करोड रुपैयाँ तिर्नको लागि नोटिस जारी गर्यो। अर्को सूचना मार्च 19, 2021 मा जारी गरिएको थियो। पटेलले अप्रिल 16, 2021 मा सूचनाको जवाफ दिए तर तिर्न असफल भए।
पटेलका वकिलले उक्त मुद्दामा वास्तविक दोषी अरु कोही भएको र उसलाई बलिको बोका बनाइएको दाबी गरेका छन् । उनले यो पनि तर्क गरे कि पटेलले अघिल्लो आदेशसँग सम्बन्धित रु 25 करोड जरिवाना तिर्नुभयो तर नयाँ जरिवाना तिर्न सकेन किनभने उनको सम्पत्ति SEBI द्वारा कोषको पुन: प्राप्तिको लागि संलग्न गरिएको थियो।
अदालतले कथित अपराध “आर्थिक अपराध” को प्रकृतिको र “उदार दृष्टिकोणको लागि उपयुक्त छैन” भनेर अवलोकन गर्यो, त्यसैले जरिवाना र जेल सजाय। अदालतले जरिवाना असुल्नका लागि सेबीसँग सम्पत्ति जफत गर्ने अधिकार रहेको पनि बताएको छ ।